關(guān)于全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制前后相關(guān)行政許可事項(xiàng)過渡期安排的通知
各發(fā)行人、各保薦機(jī)構(gòu):
2023年2月1日,全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制改革正式啟動?!妒状喂_發(fā)行股票注冊管理辦法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等規(guī)則已向社會公開征求意見。為穩(wěn)步推進(jìn)全面實(shí)行注冊制改革,有序做好實(shí)施前后主板首次公開發(fā)行股票、再融資、并購重組以及在全國股轉(zhuǎn)公司掛牌公開轉(zhuǎn)讓等行政許可事項(xiàng)的過渡,妥善安排試點(diǎn)注冊制在審企業(yè)申報材料更新,現(xiàn)將有關(guān)工作安排通知如下:
(資料圖片)
一、自本通知發(fā)布之日起,中國證監(jiān)會繼續(xù)接收主板首次公開發(fā)行股票、再融資和并購重組申請。全面實(shí)行注冊制前,中國證監(jiān)會將按現(xiàn)行規(guī)定正常推進(jìn)上述行政許可工作。
全面實(shí)行注冊制相關(guān)制度征求意見稿發(fā)布之日起,申請首次公開發(fā)行股票并在主板上市的企業(yè),已通過發(fā)審委審核并取得核準(zhǔn)批文的,發(fā)行承銷工作按照現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;已通過發(fā)審委審核未取得核準(zhǔn)批文的,可以向中國證監(jiān)會提交申請,明確選擇繼續(xù)在全面實(shí)行注冊制前推進(jìn)行政許可程序,并按照現(xiàn)行規(guī)定啟動發(fā)行承銷工作;也可以選擇申請停止推進(jìn)行政許可程序,在全面實(shí)行注冊制后,向上海證券交易所、深圳證券交易所(以下統(tǒng)稱交易所)申報,履行發(fā)行上市審核、注冊程序后,按照改革后的制度啟動發(fā)行承銷工作。向交易所申報的,由交易所按照中國證監(jiān)會在審企業(yè)順序安排發(fā)行審核工作。
全面實(shí)行注冊制相關(guān)制度征求意見稿發(fā)布之日前,申請首次公開發(fā)行股票并在主板上市的企業(yè),全面實(shí)行注冊制后不符合注冊制財務(wù)條件的,可適用原核準(zhǔn)制財務(wù)條件,但其他方面仍須符合注冊制發(fā)行上市條件。
全面實(shí)行注冊制主要規(guī)則發(fā)布之日前,主板上市公司再融資、并購重組申請已通過發(fā)審委、并購重組委審核的,由中國證監(jiān)會繼續(xù)履行后續(xù)程序。全面實(shí)行注冊制主要規(guī)則發(fā)布之日起,主板上市公司再融資申請已取得核準(zhǔn)批文未啟動發(fā)行承銷工作的,由交易所履行后續(xù)發(fā)行承銷監(jiān)管程序。
二、全面實(shí)行注冊制主要規(guī)則發(fā)布之日起,中國證監(jiān)會終止主板在審企業(yè)首次公開發(fā)行股票、再融資、并購重組的審核,并將相關(guān)在審企業(yè)的審核順序和審核資料轉(zhuǎn)交易所,對于已接收尚未完成受理的主板上市公司再融資、并購重組申請不再受理。
全面實(shí)行注冊制主要規(guī)則發(fā)布之日起10個工作日內(nèi),交易所僅受理中國證監(jiān)會主板在審企業(yè)的首次公開發(fā)行股票、再融資、并購重組申請。主板在審企業(yè)應(yīng)按全面實(shí)行注冊制相關(guān)規(guī)定制作申請文件并向交易所提交發(fā)行上市注冊申請,已向中國證監(jiān)會提交反饋意見回復(fù)的可以將反饋意見回復(fù)作為申請文件一并報交易所。主板在審企業(yè)提交申請時,財務(wù)資料有效期可延長3個月。在此期間受理的企業(yè),交易所基于其在中國證監(jiān)會的審核順序和審核資料,按照全面實(shí)行注冊制相關(guān)規(guī)定安排后續(xù)審核工作。
三、全面實(shí)行注冊制主要規(guī)則發(fā)布之日起10個工作日后,交易所開始受理主板其他企業(yè)的首次公開發(fā)行股票、再融資、并購重組申請。
四、自本通知發(fā)布之日起,中國證監(jiān)會繼續(xù)接收非上市公眾公司相關(guān)行政許可申請。全面實(shí)行注冊制前,中國證監(jiān)會將按照現(xiàn)行規(guī)定正常推進(jìn)上述行政許可工作。已取得核準(zhǔn)或豁免核準(zhǔn)同意函的公司,可以繼續(xù)推進(jìn)掛牌發(fā)行等工作。
全面實(shí)行注冊制相關(guān)制度征求意見稿發(fā)布之日前,申請?jiān)谌珖赊D(zhuǎn)公司掛牌公開轉(zhuǎn)讓的企業(yè),全面實(shí)行注冊制后可不適用注冊制掛牌財務(wù)條件,但其他方面仍須符合注冊制條件。全面實(shí)行注冊制主要規(guī)則發(fā)布之日起,在審企業(yè)由核準(zhǔn)制直接平移到注冊制程序,并按照全面實(shí)行注冊制相關(guān)規(guī)定更新申請文件,中國證監(jiān)會和全國股轉(zhuǎn)公司按照全面實(shí)行注冊制相關(guān)規(guī)定安排后續(xù)審核注冊工作。
五、全面實(shí)行注冊制主要規(guī)則發(fā)布之日,試點(diǎn)注冊制在審企業(yè)及其中介機(jī)構(gòu)可暫不更新申報文件,但須在全面實(shí)行注冊制后,及時提交符合全面實(shí)行注冊制相關(guān)規(guī)定的專項(xiàng)說明和核查意見,在最近一次提交問詢回復(fù)或更新財報等報送材料環(huán)節(jié),按照全面實(shí)行注冊制相關(guān)規(guī)定更新申報文件。
本通知自公布之日起施行,請市場主體做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作,形成合力,確保全面實(shí)行注冊制前后在審企業(yè)平穩(wěn)有序過渡。
特此通知。
中國證監(jiān)會
2023年2月1日
(來源:北京日報客戶端)
【編輯:姚昊】
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